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기업법무

상장준비

상장준비 상담에서는 상장예비심사에서 확인되는 항목과 회사 내부 자료의 정리 상태를 함께 살펴봅니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

상장준비란

상장준비는 증권시장 상장을 앞두고 회사의 재무·지배구조·공시 체계를 미리 정리하는 과정입니다. 특수관계인 거래와 전환사채 발행 내역은 상장심사에서 반복적으로 확인되는 항목입니다.

상장준비 알아보기

무엇을 가리키는 말인지

상장준비는 회사 주식을 증권시장에 상장하기 위해 거래소의 상장예비심사와 금융당국에 내는 증권신고서를 함께 준비해 나가는 과정을 가리킵니다. 이 과정에서는 기업 규모나 수익성 외에도 회사 운영 체계 전반이 함께 평가됩니다. 상장예비심사에서는 재무자료뿐 아니라 이사회 운영 방식, 내부 승인 체계, 특수관계인 거래, 전환사채 발행 내역까지 심사 대상에 들어갑니다.

무엇을 두고 다투는지

증권신고서와 투자설명서는 투자자가 청약 여부를 정할 때 보는 자료로 쓰입니다. 그래서 중요사항에 관한 거짓 기재나 기재 누락이 뒤늦게 확인되면 민사·행정·형사 책임이 함께 문제될 수 있습니다. 실제 다툼은 어떤 사항이 중요사항에 해당하는지에서 갈립니다. 기업 내부에서는 금액이 크지 않다고 보아 넘긴 거래라도 투자자의 판단을 달라지게 할 수 있었다면, 증권신고서에 적었어야 할 사항인지가 쟁점이 됩니다.

거래소가 무엇을 보는지

거래소는 상장 이후에도 회사가 공시기업의 역할을 안정적으로 수행할 수 있는지를 중심으로 심사를 진행합니다. 그래서 재무 상태뿐 아니라 공시 체계와 내부통제가 문서로만 남아 있는지 실제로 작동하는지, 주주 사이에 정리되지 않은 관계나 진행 중인 분쟁이 남아 있는지가 함께 확인됩니다. 상장준비 단계에서는 투자유치 자료와 IR을 중심으로 움직이는 경우가 많지만, 심사에서는 회사가 스스로 설명할 수 있는 구조를 갖추었는지가 더 비중 있게 다뤄집니다.

기업법무 법률정보

초기 상담상장준비 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
일정 조율심사 일정에 맞춰 자료 보완과 제출 시점을 함께 정합니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

상장준비 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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03 CASES

기업법무 업무사례

기업법무 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

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