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기업법무

투자자문회사등록

투자자문회사등록 상담에서는 준비할 자료와 남은 기한을 함께 확인합니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

투자자문회사등록이란

투자자문회사등록은 금융투자상품의 가치나 투자 판단에 관해 대가를 받고 조언하려는 회사가 금융당국에 투자자문업 등록을 하는 절차입니다. 등록 없이 개별 조언을 하면 영업 자체가 문제될 수 있습니다.

투자자문회사등록 알아보기

등록 요건 심사

등록 심사에서는 자기자본이 기준 이상인지, 투자권유자문인력 같은 인력을 갖췄는지, 대주주가 결격 사유에 해당하지 않는지, 이해상충을 막는 내부 체계가 있는지를 봅니다. 자문 대상이 되는 상품 범위를 넓게 잡을수록 요건이 무거워지므로 처음부터 실제 영업 계획에 맞춰 범위를 정합니다. 투자일임업을 함께 하려면 별도 요건을 채워야 하고, 다른 금융업과 겸영할 때는 정보교류 차단 장치를 따로 갖춥니다.

유사투자자문업과의 경계

불특정 다수에게 간행물이나 방송으로 투자 정보를 제공하는 유사투자자문업은 신고로 시작할 수 있지만, 특정인에게 개별적으로 매수·매도 시점을 알려 주면 투자자문업으로 볼 수 있습니다. 유료 채팅방이나 문자 서비스로 회원별 상담을 하다가 미등록 영업으로 형사 절차가 진행되는 사례가 적지 않습니다. 최근 개정으로 유사투자자문업자의 소통 방식과 광고에 대한 제한이 강화되었으므로, 사업 모델을 바꾸기 전에 시행 중인 기준을 확인합니다.

등록 뒤 유지 의무

투자자문회사등록 이후에도 인력이 퇴사해 요건에 미달하거나 자기자본이 줄어들면 정해진 기간 안에 보완해야 합니다. 자문 계약 체결 전 계약서류 교부, 투자자 성향 파악, 정해진 수수료 외 대가 수수 금지 같은 영업행위 규칙이 적용되고, 금융당국 검사에서는 기록 보관 상태를 확인합니다. 로보어드바이저처럼 알고리즘으로 자문하는 경우에는 알고리즘 점검과 시험 운용 절차가 따로 요구될 수 있어 운영 문서를 갖춰 둡니다.

기업법무 법률정보

초기 상담투자자문회사등록 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
진행 경과 공유수임 이후 절차가 어디까지 왔는지와 다음에 할 일을 단계마다 알려드립니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

투자자문회사등록 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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03 CASES

기업법무 업무사례

기업법무 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

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  • 변호사님, 고개 숙여 감사 인사드립니다.

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