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기업법무

증권선물위원회대응

증권선물위원회대응 상담에서는 감리·조사 단계에서 제출한 자료와 회계처리·공시의 경위를 함께 검토합니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

증권선물위원회대응이란

증권선물위원회대응 상담에서는 감리·조사 단계에서 제출한 자료와 회계처리·공시의 경위를 함께 검토합니다.

증권선물위원회대응 알아보기

어떤 사건인지

증권선물위원회는 금융위원회의 설치 등에 관한 법률에 따라 금융위원회에 설치된 합의제 행정기관으로, 자본시장의 불공정거래 조사와 기업회계기준·회계감리에 관한 업무를 맡고 있습니다. 증권선물위원회대응은 이 위원회를 상대로 기업이 사실관계와 회계처리·공시의 경위를 설명하고 제재 수위를 다투는 절차입니다. 위원회의 의결에 따라 과징금, 증권 발행 제한, 임원 해임 권고와 같은 조치가 뒤따를 수 있고, 사안에 따라서는 검찰 통보나 고발, 그 이후의 행정소송으로까지 이어지기도 합니다.

무엇을 두고 다투는지

증권선물위원회에 상정되는 사건은 크게 회계처리기준 위반, 자본시장 불공정거래, 공시의무 위반의 세 갈래로 나뉩니다. 회계 사건에서는 매출과 자산을 어느 시점에 어떤 방법으로 인식했는지가, 불공정거래 사건에서는 미공개정보가 거래에 쓰였는지와 그 거래의 목적이 주로 문제됩니다. 동일한 사실관계라도 고의로 평가되는지 중과실이나 과실로 평가되는지에 따라 과징금 규모와 검찰 통보 여부가 달라질 수 있어, 회사의 의사결정 과정과 자료 작성 경위를 어떻게 설명하는지가 이 단계의 쟁점이 됩니다.

절차와 확인할 것

감리와 사실관계 조사는 금융감독원이 맡고, 증권선물위원회는 그 결과를 넘겨받아 제재 여부와 조치 수준을 심의·의결합니다. 감리 결과가 위원회에 상정되면 사실관계와 그에 대한 법률적 평가가 처음부터 다시 논의되기 때문에, 이 단계에서 내는 소명자료와 의견서를 어떻게 구성하는지가 중요하게 작용합니다. 감리 과정에서 충분히 설명되지 못했던 회계처리의 배경이나 거래 구조를 회사가 직접 정리해 내놓는 자리이고, 여기서 정리한 내용은 위원회 의결 이후 이의신청이나 행정소송으로 이어질 때에도 그대로 출발점이 됩니다.

기업법무 법률정보

초기 상담증권선물위원회대응 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토회계처리 근거자료와 공시 이력 가운데 확보된 것과 더 필요한 것을 구분합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
의견 제출증권선물위원회 심의에 앞서 낼 소명자료와 의견서의 구성을 정리합니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

증권선물위원회대응 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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03 CASES

기업법무 업무사례

기업법무 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

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증권선물위원회대응 관련 영상

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