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기업법무

증권불공정거래행위

증권불공정거래행위는 거래 기록과 정보가 오간 경위를 함께 따져 판단이 갈리는 사안입니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

증권불공정거래행위란

증권불공정거래행위는 미공개중요정보 이용과 시세조종, 부정거래를 아울러 부르는 말입니다. 계좌 거래 내역과 메신저 기록, 통화 내역은 거래 목적과 정보 전달 경위를 판단하는 핵심 자료로 다루어집니다.

증권불공정거래행위 알아보기

무엇을 가리키는 말인지

증권불공정거래행위는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률이 제한하는 행위를 통틀어 부르는 말로, 크게 미공개중요정보 이용과 시세조종, 부정거래로 나뉩니다. 미공개중요정보 이용은 공시 전 정보를 업무 과정에서 알게 된 사람이 그 정보를 거래에 썼는지, 또는 다른 사람이 쓰게 했는지를 두고 다투는 유형입니다. 시세조종은 특정 종목의 가격이나 거래량을 인위적으로 형성했는지가 쟁점이 되는 유형으로, 허수 주문과 가장매매, 단기간 반복 주문, 종가 관리성 거래, 여러 계좌를 나누어 쓴 거래가 여기에서 다루어집니다. 부정거래는 거래를 유인하려고 사실과 다른 내용을 알렸는지가 문제되는 유형이고, 리딩방이나 SNS로 특정 종목 매수를 유도한 뒤 보유 물량을 정리한 구조도 이 갈래에서 검토됩니다.

실무에서 문제되는 부분

실제 사건에서는 행위 자체보다 그 행위가 어떤 자료로 재구성되는지가 다툼의 중심에 놓입니다. 거래량이 급증한 시점과 게시글이 올라간 시각, 메신저 대화가 오간 순서가 하나로 이어지면 거래를 유인할 목적이 있었는지가 정면으로 문제되기 때문에, 주문 내역과 통신 기록을 시간 순서대로 확인해 두는 일이 중요합니다. 회사 안에서는 공시 전 정보에 누가 접근할 수 있었는지, 임직원 거래를 어떤 기준으로 관리해 왔는지가 함께 확인되고, 그 기준이 남아 있지 않으면 정보를 다룬 개인의 문제를 넘어 관리 책임 문제로 번지기도 합니다.

함께 살펴보는 절차

증권불공정거래행위는 한국거래소의 시장감시에서 이상 거래가 포착되며 시작되는 경우가 많고, 이어서 금융감독원과 금융위원회의 조사, 증권선물위원회의 심의를 거쳐 검찰 수사로 넘어가기도 합니다. 같은 사안을 두고 행정 절차와 형사 절차가 나란히 진행될 수 있어, 한쪽에서 밝힌 설명이 다른 쪽에서 그대로 근거로 쓰인다는 점을 염두에 두고 초기부터 일관되게 정리해 둘 필요가 있습니다. 조사 단계에서는 거래 목적을 어떤 자료로 소명할지, 확보된 기록이 어떤 의미로 읽힐 수 있는지를 먼저 가늠해 두는 일이 이후 대응의 폭을 좌우합니다.

기업법무 법률정보

초기 상담증권불공정거래행위 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
절차 대응조사와 이후 절차 단계에 맞추어 대응을 이어갑니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

증권불공정거래행위 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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03 CASES

기업법무 업무사례

기업법무 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

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