금감원조사구성원 소개업무사례업무분야오시는 길
금감원조사
인재채용
취재문의
만화로 보는 사례
나의 사건 검색법무법인(유한) 대륜 공식블로그법무법인(유한) 대륜 카카오톡채널법무법인(유한) 대륜 유튜브법무법인(유한) 대륜 인스타그램

기업법무

금감원조사

금감원조사에서는 요구받은 자료의 범위와 회사 내부에 남아 있는 기록을 함께 확인합니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

상담 신청 1800-7905 전화 상담
01 CASE GUIDE

금감원조사란

금감원조사는 금융감독원이 감독 대상 기관의 업무와 재산 상황을 살피거나, 시장에서 문제가 제기된 거래의 경위를 확인하기 위해 자료 제출과 진술을 요구하며 진행하는 절차를 두루 가리키는 말로 쓰입니다. 회사가 자신의 사업을 어떻게 설명해왔는지보다 실제 운영에서 어떤 기능이 수행됐는지가 확인의 중심에 놓입니다.

금감원조사 알아보기

무엇을 가리키는 말인지

실무에서 금감원조사라고 부르는 것은 크게 두 갈래입니다. 하나는 금융회사를 비롯한 감독 대상 기관의 업무와 재산 상황을 살피는 검사이고, 다른 하나는 시세조종이나 미공개정보 이용처럼 시장에서 문제가 제기된 거래의 경위를 확인하는 조사입니다. 인가나 등록 없이 투자 중개와 자금 모집을 해온 것이 아닌지가 문제되는 무인가 금융투자업 사안도 후자에 속합니다. 온라인 플랫폼이나 메신저를 통해 특정 상품 가입을 지속적으로 유도한 경우가 여기서 자주 거론됩니다.

무엇을 두고 다투는지

다툼은 대체로 계약서에 적힌 구조와 실제 운영 흐름이 어긋나는 지점에서 생깁니다. 플랫폼 사업자는 단순한 정보 제공 서비스였다고 설명하는 경우가 많지만, 거래 과정에서 투자금이 어디에 모였고 누구의 지시로 움직였는지가 그와 별개로 확인됩니다. 반복적인 투자 권유와 수익 배분 방식을 어떤 성격으로 볼 것인지, 홍보 문구와 실제 운영 사이의 차이를 어디까지 감수할 수 있는 설명으로 받아들일 것인지가 자본시장법위반 여부를 두고 갈리는 지점입니다. 외부 업체 명의를 빌려 운영했더라도 운영 지시와 자금 관리의 주체가 누구였는지에 따라 책임 범위에 대한 판단이 달라집니다.

함께 살펴보는 절차

조사는 보고나 자료 제출을 요구하는 것에서 시작해, 사실관계에 관한 진술서 제출과 관계자 출석·문답으로 이어지는 경우가 많습니다. 요구받은 자료의 범위가 어디까지인지, 회사에 남아 있는 기록과 제출한 내용이 서로 맞는지를 미리 정리해 두는 일이 이 단계의 대부분을 차지합니다. 조사 결과는 증권선물위원회 심의를 거쳐 시정명령을 비롯한 조치로 이어지기도 하고, 사안에 따라 수사기관 통보가 뒤따르기도 합니다. 어느 경로로 가든 조사 단계에서 남긴 진술과 제출 자료가 이후 절차의 출발점이 됩니다.

기업법무 법률정보

초기 상담금감원조사 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
이후 절차조사 이후 이어질 수 있는 절차와 준비 사항을 함께 짚습니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

금감원조사 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

240+ 구성원 더보기 →
03 CASES

기업법무 업무사례

기업법무 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

  • 변호사님, 정말 감사드립니다.

    변호사를 찾아주신 의뢰인은 공동주택 개발사업을 진행하던 중 협력업체로부터 7억 원대 용역비를 청구당하였습니다.하지만 해당 사업은 '관리형 토지신탁' 방식으로 운영되어, 선순위 자금의 집행이 끝난 후 잔액이 발생해야만 용역비를 지급할 수 있는 구조였는데요.이에 용역비 지급 조건이 충족되지 않았음에도 원고가 청구한 부당한 용역비에 대해 방어하고자 변호사를 찾아

    2025-10-29

  • 변호사님이 침착하게 대응해주셨어요.

    변호사에게 상담을 요청해 주신 의뢰인은 다년간 납품관계를 이어온 상대방으로부터 이익잉여금 반환 청구를 당한 기업 대표였습니다.상대는 의뢰인의 회사를 마치 내부 조직처럼 몰아가며 억지 주장을 펼쳤고, 국내 빅3 로펌까지 선임해 강경한 소송을 제기한 상황이었는데요.이에 억울함을 해소하고 법적 대응이 필요하다고 판단한 의뢰인은 로펌을 선임하기 위해 대륜의 기업

    2025-07-01

  • 변호사님, 고개 숙여 감사 인사드립니다.

    변호사를 찾아주신 의뢰인은 의료기기 도매업체의 대표로, 채혈침을 생산하는 기업과 M&A를 체결하기로 결심하였습니다. 의뢰인은 성공적인 M&A를 통해 자사의 성장 동력을 확보하고자 하였는데요. 변호사의 자문을 통해 M&A의 방향성을 잡고자 변호사에게 조력을 요청하셨습니다. 변호사는 면밀한 기업 분석을 통해 선제적 M&A 전략을 수립하였고, 인수 합병 자문

    2024-08-27

  • 변호사님, 모든 걱정이 눈 녹듯 사라졌습니다.

    변호사를 찾아주신 의뢰인은 외국법을 적용해 불공정한 거래를 시도한 기업에 대하여 법적 대응을 하기로 결심하였습니다. 의뢰인은 불공정거래로 입은 피해를 최대한 보상받고자 하였는데요. 변호사의 조력을 받아 소송을 진행하고자 변호사에게 도움을 요청하셨습니다. 변호사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에서 손해배상 책임의 범위를 손해의 3배까지 인정하는 조항이

    2024-08-26

05 VIDEO

금감원조사 관련 영상

06 DIRECTIONS

가까운 사무소에서 상담하세요

국내외 36개 사무소에서 기업법무 상담이 가능합니다. 평일) 08:00 - 19:00 | 토요일·공휴일) 10:00 - 17:00

Quick Menu
온라인상담카톡상담전화상담
Quick Menu

온라인상담

카톡상담

전화상담