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기업법무

금융투자업인가

금융투자업인가 상담에서는 준비 중인 사업이 인가와 등록 중 어디에 놓이는지부터 확인합니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사업 구조와 준비 상황을 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

금융투자업인가란

업무 단위를 어떻게 잡는지에 따라 준비할 자료와 심사에서 확인되는 사항이 달라집니다.

금융투자업인가 알아보기

무엇을 가리키는 말인지

금융투자업인가는 자본시장법상 금융투자업을 영위하려는 회사가 금융위원회의 인가 또는 등록 절차를 거치는 과정을 말합니다. 투자자 보호와 금융시장 안정을 위한 규제 체계 중 하나로, 고객 자산을 운용하거나 금융상품 거래를 중개하는 사업은 대부분 적용 대상에 포함됩니다. 같은 금융투자업이라도 투자매매업·투자중개업·집합투자업·신탁업은 인가를 받는 쪽에, 투자자문업·투자일임업은 등록을 하는 쪽에 놓입니다. 어느 쪽인지는 회사가 붙인 서비스 이름이 아니라 실제 사업 구조를 놓고 가려집니다.

실무에서 문제되는 부분

고객 자산을 직접 운용하는지, 거래를 중개하는지, 투자 판단만 제공하는지에 따라 밟게 되는 절차와 심사 강도가 달라집니다. 그래서 회사가 하려는 일이 어느 업무 단위에 들어가는지, 취급할 상품의 범위와 상대할 투자자의 유형은 어디까지로 잡을 것인지를 정리하는 데 시간이 걸리는 경우가 많습니다. 해외 거래소를 연계하거나 외환·파생상품 서비스를 운영하는 경우에는 국내 규제가 어디까지 미치는지를 먼저 확인해두는 편이 안전합니다.

함께 살펴보는 절차

금융투자업인가는 신청서를 내면 끝나는 접수 절차와는 거리가 있습니다. 금융위원회는 신청 내용을 심사하면서 사업계획이 얼마나 구체적인지, 인력과 전산설비를 비롯한 물적 설비가 갖추어져 있는지, 대주주의 재무상태와 사회적 신용은 어떠한지, 이해상충을 막을 내부 체계가 마련되어 있는지를 함께 봅니다. 본인가에 앞서 예비인가를 신청해 요건을 갖출 수 있는지 미리 확인받는 길도 열려 있습니다. 심사 도중 자료에 빠진 부분이 있으면 보완 요구가 이어지고, 인가에 조건이 붙기도 합니다. 인가를 받은 뒤에도 요건이 유지되고 있는지가 계속 확인 대상이 되며, 업무 단위를 늘리려면 변경인가나 추가등록을 다시 거칩니다. 그래서 금융투자업인가 준비는 사업 시작 직전에 몰아서 하기보다 초기 구조 설계 단계부터 정리해두는 편이 안전합니다.

기업법무 법률정보

초기 상담금융투자업인가 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
진행 점검협의한 방향에 따라 남은 절차와 준비 일정을 함께 정리합니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

금융투자업인가 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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03 CASES

기업법무 업무사례

기업법무 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

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