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기업법무

IPO상장

상장예비심사와 증권신고서 단계에서 회사 자료가 어떻게 읽히는지 함께 살펴봅니다. 법무법인(유한) 대륜 기업법무 전담 변호사가 사건 경위를 검토하고 대응 방향을 안내합니다.

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01 CASE GUIDE

IPO상장이란

IPO상장 과정에서는 기업실사 대응, 투자계약 검토, 공시자료 작성, 상장예비심사 소명, 금융당국 대응이 동시에 진행됩니다. 어느 하나가 늦어지면 뒤따르는 일정까지 밀리기 때문에, 지금 어느 단계에 있고 무엇이 정리되어 있는지부터 확인합니다.

IPO상장 알아보기

어떤 경우를 말하는지

IPO상장은 비상장기업이 발행한 주식을 일반 투자자에게 공개적으로 배정하고, 코스피·코스닥 등 증권시장에서 거래될 수 있도록 하는 절차를 말합니다. 일반적으로 주관사 선정 이후 기업실사, 내부통제 정비, 감사보고서 검토, 상장예비심사 청구, 증권신고서 제출, 수요예측, 청약, 상장 순서로 이어집니다. 짧은 기간에 끝나는 절차가 아니어서, 앞 단계에서 확인된 내용이 뒤이은 심사와 공시 서류에 그대로 남습니다.

무엇을 두고 다투는지

IPO 과정에서 증권신고서와 투자설명서는 투자자가 회사의 가치를 판단하는 핵심 자료입니다. 매출 전망, 주요 계약, 재무 상태, 소송 현황, 투자위험요소가 실제와 다르게 기재되었거나 중요한 내용이 빠졌다는 지적이 나오면, 어느 기재가 중요사항에 해당하는지, 회사와 이사·인수인·회계법인 가운데 누가 어디까지 책임을 지는지가 자본시장법상 쟁점이 됩니다. 회사 쪽에서는 기재 당시 확인할 수 있었던 자료가 무엇이었는지, 검토 과정을 어떤 기록으로 남겨 두었는지를 근거로 다투게 됩니다.

상장 전에 정리해 두는 것

IPO상장은 거래소 심사와 금융당국 공시 규제가 함께 놓이는 절차입니다. 거래소는 기업의 계속기업성, 경영 투명성, 지배구조, 내부통제, 법률 분쟁 여부 등을 살피고, 금융당국 공시 단계에서는 증권신고서와 투자설명서의 정확성이 중요하게 다뤄집니다. 그래서 계약서 정리, 주주명부 확인, 이사회·주주총회 의사록, 스톡옵션 부여 내역은 상장 준비 초기에 손대 두는 편이 뒤로 갈수록 부담이 적습니다. 미공개정보 관리 체계, 임직원 스톡옵션 부여 절차, 개인정보 및 정보보호 체계는 상장 이후 투자자 보호와도 이어지는 부분이라 심사 단계에서 함께 확인됩니다.

기업법무 법률정보

초기 상담IPO상장 사안의 사실관계와 현재 절차 단계를 정리합니다.
자료 검토확보된 자료와 추가로 필요한 자료를 구분해 안내합니다.
대응 방향기업법무 분야 담당 변호사가 가능한 대응 경로를 검토합니다.
진행 점검심사와 공시 일정에 맞춰 이후 절차를 함께 확인합니다.

작성 · 수정

02 LAWYERS

기업법무 전문변호사

IPO상장 사건을 수행하는 법무법인(유한) 대륜 기업법무 분야 변호사입니다.

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03 CASES

기업법무 업무사례

기업법무 분야에서 수행한 업무사례입니다.

04 REVIEWS

의뢰인이 남긴 후기

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